▲防範內線交易宣導作業｜▲獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通｜▲薪資報酬委員會運作情形資訊｜▲審計委員會運作情形資訊

 

 

▲防範內線交易宣導作業

112/1/16、112/5/22、112/7/17、112/10/19以郵件寄送本公司內部人­防範內線交易法令及教育宣導等相關資訊，提供股權申報、股權轉讓違規態樣及常見缺失，轉知公司所屬內部人不得進行有價證券借貸交易；提醒內部人公司尚未對外發佈重大訊息前所取得的資訊負有保密之義務，加強提升內線交易的意識及應注意事項。

112/12/4舉辦內部宣導說明，向公司各部門主管(包含總經理室、工程、業務、管理、品保、資材及各製造單位)進行防範內線交易之教育訓練，計16人次參加，合計宣導時約8小時，加強宣導工作上獲取的重大資訊負有保密義務，不應利用工作上取得的資訊於交易市場上獲得不當利益、散發消息擾亂市場秩序，並提供違反內線交易之實際案例以玆借鏡。

 

 

▲獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通

一. 獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策：

1. 獨立董事與內部稽核主管及會計師至少每年一次會議，會計師就本公司財務狀況及內控查核情形向獨立董事、監察人報告，並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形做充分溝通。

2. 內部稽核主管每季會向獨立董事報告公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告。

報告情形詳內部稽核之組織及運作。

二. 獨立董事與會計師溝通情況摘要：

日期

 溝通事項

董事意見

處理情形

2023/11/2

(1)2023年第三季公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及雙向溝通。

(2)其他溝通事項及重要法令更新說明:

A.預告「公開發行公司年報應行記載事項準則」及「公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項準則」修正草案

B.上市公司重大訊息及資訊申報

C.預告「證券交易法第四十三條之一第一項取得股份申報辦法」修正草案

D.上市櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點

E.受控外國企業制度(CFC)的實施對公司的影響

無意見

不適用

2023/3/16

(1)2022年度公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及雙向溝通。

(2)其他溝通事項及重要法令更新說明:

A.審計品質指標(AQI)

B.上市上櫃公司治理實務守則修正內容

C.上市櫃公司董事會設置及行使職權應遵循事項要點修正內容

D.上市上櫃公司永續發展實務守則內容

E.氣候變遷因應法修法說明

無意見

不適用

2022/11/3

(1)2022年第三季公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及雙向溝通。

(2)重要法令更新說明:

A.修正「公開發行公司董事會議事辦法」

B.預告修正「公開發行公司年報應行記載事項準則」等二項條文

C.預告修正「證券交易法」

D.審計品質指標(AQI)

無意見

不適用

2022/2/22

(1)2021年度公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及雙向溝通。

(2)重要法令更新說明:

A.審計準則公報75號之影響

B.修正「修正上市櫃公司設置公司治理主管標準」

C.修正「修正公開發行公司年報應行記載事項」

D.上市櫃公司強制設置資安單位條件

E.修正公司法第172條之2、第356條之8條文

F.公開發行公司採視訊召開股東會應符合條件(草案)

G.修正公開發行公司取得或處分資產處理準則

H.預告證券交易法修正草案-大量持股申報及公告

無意見

不適用

 

 

 

▲薪資報酬委員會運作情形資訊 

第四屆薪酬委員會

(1)本屆委員會任期：110年8月24日至113年8月23日，委員共4位。截至112年底，本屆薪資報酬委員會共開會8次，本年度薪資報酬委員會開會4次，委員資格及出席情形如下：

 

職稱

姓名

實際出(列)

席次數

委託出

席次數

實際

出(列)席率%

備註

委員/召集人

王致怡

8

0

100%

-

委員

林永仁

8

0

100%

-

委員

林志峰

8

0

100%

-

委員

蘇節守

6

2

75%

  

註:112年度薪酬委員會開會次數4次，全體應出席16次，實際出席15次，出席率94%

其他應記載事項：

一、 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議，應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議，應敘明其差異情形及原因)：無。

二、 薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理：無。

三、薪酬委員會之組成及職責：

（一）本委員會成員均符合薪酬委員會職權辦法第五條規定之專業資格及工作經驗，且符合薪酬委員會職權辦法第六條規定之情事。

（二）職權：

1、 訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

2、 定期評估並訂定董事、監察人及經理人之薪資報酬。

3、 不定期檢討本組織規程並提出修正建議。

 

(2)薪資酬勞委員會之討論事由與決議結果，及公司對於成員意見之處理:

薪資報酬委員會

議案內容及後續處理

決議結果

公司對薪資報酬委員會意見之處理

第 四 屆 第1次

110/09/30

1.獨立董事固定報酬案。

2.薪酬委員會委員之報酬案。

3.經理人年終獎金發放建議案。

4.經理人員工分紅發放建議案。

5.依公司章程擬分配109年董監事酬勞發放建議案。

委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

第 四 屆 第2次

111/01/25

1.經理人年終獎金發放建議案。

委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過 

第 四 屆 第3次

111/02/24

1.依公司章程擬分配110年董監事酬勞案。 

委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

 

第 四 屆 第4次

111/09/29

1. 2022年經理人調薪建議說明，提請討論案。

2. 審查本公司經理人員工分紅明細案。

3. 審查董監酬勞發放明細案。 

委員會全體成員同意通過

  

提董事會

由全體出席董事同意通過

第 四 屆 第5次

112/1/12

 1.經理人年終獎金發放建議案。  委員會全體成員同意通過 

提董事會

由全體出席董事同意通過

 

第 四 屆 第6次

112/03/16

 1.依公司章程擬分配111年董監事酬勞案。 委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

第 四 屆 第7次

112/09/28

1.2023年經理人調薪建議說明，提請討論案。

2.審查董監酬勞發放明細案。

 委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

第 四 屆 第8次

112/11/02

 1.審查本公司經理人員工分紅明細案。 委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

 

 

 

▲審計委員會運作情形資訊

審計委員會

本公司審計委員會由 4 名獨立董事組成，審計委員會旨在協助董事會履行其監督公司在執行有關會計、稽核、財務報導流程及財務控制上的品質和誠信度。

成員專業資格與經驗如下：

成  員

專業資格與經驗

王致怡

學歷：Ph.D.Leeds University Business School, University of Leeds, UK 英國里茲大學商學博士

經歷：第四屆臺北市產業發展獎勵及補助審議委員會及光華投資股份有限公司財務部專業經理

目前擔任國立臺北商業大學財經系助理教授，能協助公司財務專業意見及多元化觀點。

林永仁

學歷：國立交通大學經營管理碩士

經歷：德碁半導體協理、金麗科技營運長及董事、緯創科技供應鏈副總經理、緯創筆電BG副總經理、宏碁電腦事業群總經理

於NB產業有豐富經驗，對市場動脈走向敏感度，能提供公司專業技術經驗及公司經營策略上之多元觀點。

林志峰

學歷：niversity of  Westminster 行銷碩士、澳門科技大學工商管理博士

經歷：德國西門子採購協理、誠創科技(股)公司總經理

目前擔任科嘉(開曼)股份有限公司董事長、嘉璟投資(股)公司法人代表人-董事長、Luumii Co Ltd.董事、GODA VIETNAN 董事、科德國際香港董事、泛達電子(股)公司董事、重慶瑞福德董事、百傑電子董事、峰宜投資董事，具有五年以上公司業務所需工作經驗，能提供公司經營管理及策略規畫之建議。

蘇節守

學歷：復興商工電子科

經歷：臺灣音響發展協會理事、臺灣音響發展協會常務理事、勝旗電器貿易有限公司董事長

目前擔任勝旗電器貿易有限公司董事長、臺灣音響展協會理事長及臺灣音響進口代理商會長，能提供公司經營管理之經驗。

 

■本屆審計委員會於 110 年至112年共舉行了12次會議，審議的事項主要包括：

1、季報及年度財務報表審核。

2、重大背書或保證案。

3、年度營業報告案。

4、年度盈餘分派案。

5、配合事務所職務調整更換會計師案。

6、簽證會計師之委任、獨立性及公費案。

7、預先核准會計師非確性政策之一般性原則

8、內控聲明書案。

9、內部控制制度修訂案。

10、取得或處分資產處理程序修訂案。

11、越南投資案。

 

■最近年度運作情形

董事會

議案內容及後續處理

 證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第一次

110.11.04

1.第三季財務報表案。

V

無 

審計委員會決議結果（110 年11月4日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 董事會

議案內容及後續處理

 證交法第14-5所列事項 未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第二次

111.01.25

1.通過花旗銀行額度展延及對投資公司之背書保證事宜。

V

無 

審計委員會決議結果（111年1月25日）：審計委員會全體成員同意通過。
公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第三次

111.02.24

1.110年度財務報告案。 

V

無

2.110年營業報告案。

V

無

3.110年盈餘分配案。

V

無

4.更換會計師案。

V

無

5.111年度會計師獨立性及會計師公費案。

 V 無

6.內控聲明書案。

 V 無

7.修訂取得或處分資產處理程序案。

 V 無

審計委員會決議結果（111 年2月4日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

 

第一屆

第四次

111.05.05

1.111年第一季財務報告案。

V

無

2.通過中國信託銀行額度展延及對投資公司之背書保證事宜。

V

無

審計委員會決議結果（111 年5月5日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過

董事會

議案內容及後續處理

 證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第五次

111.08.04

1.111年第二季財務報告案。

V

無

2.通過中國信託銀行額度展延及對投資公司之背書保證事宜。

V

無

 審計委員會決議結果（111 年8月4日）：審計委員會全體成員同意通過。

 公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 董事會

議案內容及後續處理

 證交法第14-5所列事項 未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第六次

111.11.03

1.111年第二季財務報告案。

V

無

2.修訂內部控制制度案。

V

無

3.越南投資案。

V

無

審計委員會決議結果（111 年11月3日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 董事會

議案內容及後續處理

 證交法第14-5所列事項 未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第七次

111.12.08

1.越南投資案。

V

無

審計委員會決議結果（111 年12月8日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第八次

112.03.16

1.111年度財務報告案。

V

無

2.111年營業報告案。

V

無

3.111年盈餘分配案。

 V 無

4.112年度會計師獨立性及會計師公費案。

 V 無

5.內控聲明書案。

 V 無

6.通過花旗銀行額度展延及對投資公司之背書保證事。

 V 無

7.通過重慶双禾科技向中國建設銀行申請銀行融資額度案。

 V 無

審計委員會決議結果（112 年03月16日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

 

董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第九次

112.05.04

1.112年第一季財務報告案。

V

無

2.通過中國信託銀行額度展延及對投資公司之背書保證事宜。

V

無

3.通過預先核准與安侯建業聯合會計師事務所之非確信服務政策之一般性原則項目。

V

無

審計委員會決議結果（112 年05月04日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第十次

112.06.06

1.通過越南鑫禾增加投資總額案。

V

無

審計委員會決議結果（112 年06月06日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第十一次

112.08.10

1.112年第二季財務報告案。

V

無

審計委員會決議結果（112 年08月10日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。

董事會

議案內容及後續處理

證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過，而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第一屆

第十二次

112.11.02

1.112年第三季財務報告案。

V

無

審計委員會決議結果（112 年11月02日）：審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理：全體出席董事同意通過。