▲防範內線交易宣導作業▲獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通▲薪資報酬委員會運作情形資訊|▲審計委員會運作情形資訊

 

 

▲防範內線交易宣導作業

109/1/17、109/7/28、109/10/17 以郵件寄送本公司內部人防範內線交易法令及教育宣導等相關資訊,提供股權申報、股權轉讓違規樣態及常見缺失;提醒內部人公司尚未對外發佈重大訊息前所取得的資訊負有保密之義務,加強提升內線交易的意識及應注意事項。

109/12/8 舉辦內部宣導說明,向公司各部門主管(包含總經理室、工程、業務、管理、資訊、品保、資材及各製造單位)進行防範內線交易之教育訓練,加強宣導工作上獲取的重大資訊負有保密義務,不應利用工作上取得的資訊於交易市場上獲得不當利益、散發消息擾亂市場秩序,並提供違反內線交易之案例以玆借鏡。

 

 

▲獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通

一. 獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師之溝通政策:

1. 獨立董事、監察人與內部稽核主管及會計師至少每年一次會議,會計師就本公司財務狀況及內控查核情形向獨立董事、監察人報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形做充分溝通。

2. 內部稽核主管每季會向獨立董事及監察人報告公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告。

二. 歷次獨立董事、監察人與會計師溝通情況摘要:

  1. 2016/12/21 會計師就2016年公司財報關鍵查核事項與與獨立董事、監察人說明與溝通。

  2. 2017/10/26

    (1) 針對2017年公司關鍵查核事項跟獨立董事、監察人双向溝通。

    (2) 財政部所得稅法修改重點全民稅改方案(行政院版)說明。

    (3) 台灣反避稅法令規定說明。

    (4) 全球金融資訊交換最新進展說明。

  3. 2019/5/2

    (1)針對2019年1Q公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及双向溝通。

    (2)重要法令更新說明:

    A. 預告修正「公開發行公司董事會議事辦法」。

    B. 預告修正「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」。

    C. 預告修正「公開發行公司審計委員會行使職權辦法」。

    D. 預告修正「股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」。

    E. 上市櫃公司董監事選舉全面採候選人提名制預告草案(已通過尚未公告)。

  4. 2019/11/7

    (1)針對2019年3Q公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及双向溝通。

    (2)重要法令更新說明:

    A. 證券交易法修正重點條文。

    B. 證券發行人財務報告編製準則修正條文。

  5. 2020/2/20

    (1)針對2019年4Q公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及双向溝通。

    (2)重要法令更新說明:

    A. 公司自編財報能力報告。

    B. 公開發行公司董事會議事辦法修正。

    C. 「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」及「薪資報酬委員會設置及行使職權辦法」。

    D. 修正上市櫃公司強制設置公司治理主管規定。

    E. 年報應行記載事項及公開說明書修正條文。

    F. 上市櫃公司強制發布英文重大訊息。

  6. 2021/2/25

    (1)針對2020年4Q公司關鍵查核事項跟獨立董事說明及双向溝通。

    (2)重要法令更新說明:

    A.公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則問答集-逾期應收帳款

    B.修正「獨立董事問答集」

    C.修正「董事會議事辦法問答集」

    D.修正「證券發行人財務報告編製準則」

    E.擴大強制編製英文財報範圍

    F.上市櫃公司財務報告編製能力應配合辦理事項

    G.公司治理3.0-永續發展藍圖

    H.修正「所得基本稅額條例」第12條、第18條

 

 

▲薪資報酬委員會運作情形資訊

(1) 本公司之薪資酬勞委員會委員計3人。

(2) 本屆委員會任期:107年7月26日至110年6月25日,最近年度薪資報酬委員會開會4次,委員資格及出席情形如下:

 

職稱

姓名

實際出(列)

席次數

委託出

席次數

實際

出(列)席率%

備註

委員/召集人

林東山

3

0

100%

-

委員

王致怡

2

1

67%

-

委員

江岳軒

3

0

100%

-

其他應記載事項:

一、 董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議,應敘明董事會日期、期別、議案內容、董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理(如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議,應敘明其差異情形及原因):無。

二、 薪資報酬委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理:無。

三、薪酬委員會之組成及職責:

(一)本委員會成員均符合薪酬委員會職權辦法第五條規定之專業資格及工作經驗,且符合薪酬委員會職權辦法第六條規定之情事。

(二)職權:

1、 訂定並定期檢討董事、監察人及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

2、 定期評估並訂定董事、監察人及經理人之薪資報酬。

3、 不定期檢討本組織規程並提出修正建議。

 

(3)薪資酬勞委員會之討論事由與決議結果,及公司對於成員意見之處理:

薪資報酬委員會

議案內容及後續處理

決議結果

公司對薪資報酬委員會意見之處理

第 三 屆 第6次

109/01/20

1.經理人年終獎金發放建議案。

委員會全體成員

      同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

第 三 屆 第7次

109/02/20

1.依公司章程擬分配108年董監事酬勞。

委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

第 三 屆 第8次

109/09/29

1.2020年經理人調薪建議說明。

2.審查本公司經理人員工分紅明細。

3.審查董監酬勞發放明細。

 

委員會全體成員同意通過

提董事會

由全體出席董事同意通過

 

 

 

▲審計委員會運作情形資訊

審計委員會

本公司審計委員會由4名獨立董事組成,審計委員會旨在協助董事會履行其監督公司在執行有關會計、稽核、財務報導流程及財務控制上的品質和誠信度。

本公司審計委員會成立於110年8月24日,截至110年11月30日共舉行了1次會議。

委員開會出席情形如下: 

職稱

 姓名

實際出(列)席次數

委託出席次數

實際出(列)席率% 

備註

委員/召集人

王致怡

1 0 100% -

委員

林永仁

1 0 100% -

委員

林志峰

1 0 100% -

委員

蘇節守

1 0 100% -

 

■審議委員之工作事項如下:

一、依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

二、內部控制制度有效性之考核。

三、依證交法第三十六條之一規定訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

四、涉及董事自身利害關係之事項。

五、重大之資產或衍生性商品交易。

六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

七、募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

九、財務、會計或內部稽核主管之任免。

十、由董事長、經理人及會計主管簽名或蓋章之年度財務報告及須經會計師查核簽證之第二季財務報告。

十一、其他公司或主管機關規定之重大事項。

 

■當年度運作情形

董事會

議案內容及後續處理

 證交法第14-5所列事項

未經審計委員會通過,而經全體董事2/3以上同意之議決事項

第七屆

第四次

董事會

(1)通過110年第三季財務報告案。

(2)通過111年稽核年度計畫案。

V

V

 

審計委員會決議結果(110年11月4日):審計委員會全體成員同意通過。

公司對審計委員會意見之處理:全體出席董事同意通過。