壹、內部稽核組織及運作

一. 內部稽核組織:
鑫禾科技之內部稽核工作由稽核室負責,稽核室隸屬於董事會,設有稽核經理一名。

二. 內部稽核運作: 
稽核主管每年於十二月底前向董事會提報次一年度之稽核計畫。依據年度稽核計畫執行稽核作業,並按季向董事會報告稽核結果。

貳、本公司獨立董事與內部稽核主管之溝通情形: 

一. 獨立董事與內部稽核主管之溝通政策:
獨立董事與內稽核主管至少每半年舉行一次座談會,就稽核業務執行情形提出報告,內容包括內部稽核執行情形、內控運作情形、重大查核意見及其改善情形;若遇重大異常事項得隨時召開會議。

二. 獨立董事與內部稽核主管之會議溝通情形摘要。

 

日期

溝通重點

獨立董事之建議及指正

110/10/27

  1. 110年5~9月稽核業務執行情形報告
  2. 提報111年度稽核計畫
1.無

110/05/04

  1. 110年3~4月稽核業務執行情形報告
 1.無

110/02/24

  1. 109年度內控自評結果及預計於董事會提審之「內控聲明書」草稿
  2. 109年11~12月及110年1~2月稽核業務執行情形報告
 1.無

109/11/02

  1. 109年10月稽核業務執行情形報告
  2. 規劃109年度內控自評作業
  3. 預計於董事會提審之「110年度內控稽核計畫」
 1.無

109/09/25

  1. 109年7~9月稽核業務執行情形報告 
 1.無

109/07/07

  1. 109年5~6月稽核業務執行情形報告
 1.無

109/05/05

  1. 109年3~4月稽核業務執行情形報告
 1.無

109/03/26

  1. 108年度內控自評結果及預計於董事會提審之「內控聲明書」草稿
  2. 109年2月稽核業務執行情形報告
  3. 提報修訂『鑫禾-陸、不動產、廠房及設備循環』及『014財產管理辦法』
 1.無

109/01/20

  1. 109年1月稽核業務執行情形報告
 1.無

108/12/30

  1. 108年11~12月稽核業務執行情形報告
  2. 提報109年度稽核計畫
 1.無

108/11/07

  1. 108年10月稽核業務執行情形報告
  2. 108年度內控自評作業執行報告
 1.無

108/10/01

  1. 108年8~9月稽核業務執行情形報告
 1.無

108/08/01

  1. 108年5~7月稽核業務執行情形報告
 1.無

108/05/02

  1. 108年3~4月稽核業務執行情形報告
  2. 主管機關對於資通安全及資安險注意事項討論
 1.無

108/03/28

  1. 107年度內控自評結果及預計於董事會提審之「內控聲明書」草稿
  2. 107年度第四季及108年1~2月稽核業務執行情形報告
 1.無